27/3/09

ISO 9001, No Conformidades Frecuentes. 6. Gestión de los recursos

No conformidad RRHH ISO 9001
En este post toca la tercera entrega de la recopilación de no conformidadees frecuentes en auditorías de certificación ISO 9001, el apartado a tratar es 6. Gestión de los recursos de la norma ISO 9001:2008. (Ver Informe completo de no conformidades en ISO 9001 pdf. Ver otras no conformidades: Apartado 4. - Apartado 5.- Apartado 7.2.- Apartado 7.3. - Apartado 7.4.- Apartado 7.5. y 7.6 - Apartado 8.2.1. y 8.2.2. - Apartado 8.2. y 8.3. - Apartado 8.4. y 8.5.).

Ciclo Deming ISO 9001
6. Gestión de los recursos

6.1. Provisión de recursos

Nota: Son requisitos generales que habitualmente se auditan en el resto de apartados de la norma.

6.2. Recursos humanos

6.2.1. Generalidades
  • No disponer de evidencias de la educación, formación, habilidades y experiencia. Normalmente anotadas en ficha de empleado o curriculum vitae
6.2.2. Competencia, formación y toma de conciencia
  • No se encuentra definida la educación, formación, habilidades y experiencia necesarias para cada puesto de trabajo
  • No se evidencia la planificación de acciones formativas para lograr la competencia
  • Incumplimientos de lo establecido en el plan de formación anual
  • Ausencia de evidencias de las acciones formativas realizadas, actas o certificados de formación
  • No actualización de ficha de empleado con los cursos realizados
  • Ausencia de evaluación de las acciones formativas
6.3. Infraestructura
  • Insuficiente identificación de equipos en el plan de mantenimiento de las instalaciones
  • Incumplimiento de las rutinas de mantenimiento establecidas en el plan o ausencia de la evidencia escrita de tal actividad
  • Ausencia de registro de actividades de mantenimiento correctivas
  • Incumplimiento del plan de prevención de incendios. Mantenimiento de extintores
6.4. Ambiente de trabajo
  • Falta de identificación y registro de condiciones ambientales para el trabajo, por ejemplo en salas de atmósfera controlada o salas con temperatura determinada

Si consideras que puedes aportar alguna no conformidad interesante o necesitas alguna aclaración de las anteriores, te agradezco que dejes tu comentario.

Un saludo desde Madrid,

Ignacio Gómez
i.gomez@hederaconsultores.com
www.hederaconsultores.com
Solicitud presupuesto consultoría ISO 9001 - ISO 14001
Si el sistema ya está implantado puedes solicitar un presupuesto para la auditoría de certificación ISO 9001 - ISO 14001

20 comentarios:

  1. 5.5.2 La dirección asigna su representante pero a la hora de apoyar su gestión, retira la autoridad que tiene este para implementar el S.G.C.

    5.5.3. La dirección no muestra interés en los programas y procesos de comunicación

    ResponderEliminar
  2. No se encuentra definida la educación, formación, habilidades y experiencia necesarias para cada puesto de trabajo

    Como dejo evidencias de las habilidades?

    ResponderEliminar
  3. hola, gracias por el aporte,

    estos dos son los mayores problemas que pueden tener los sistemas de gestión, pero mi experiencia me dice que es difícil que los auditores de certificación carguen no conformidades contra la dirección de la organización, podrían ser recusados.
    Ignacio

    ResponderEliminar
  4. las evidencias para la habilidad depende de cada caso,

    Si buscas a una persona que hable inglés lo normal es que le hagas una entrevista en inglés y anotes sus capacidades en alguna parte.

    Normalmente toda la información sobre formación, habilidades y experiencia debe estar en fichas individuales de cada empleado o CV.

    Si la habilidad es manejar ciertos programas informáticos tendré que hacer pruebas y anotar los resultados.

    ResponderEliminar
  5. No todas las responsabilidades asignadas a una función se encuentran identificadas en el Perfil del Puesto.

    ResponderEliminar
  6. En el procedimiento de Recursos Humanos, documento que establece pautas para la inducción del personal en la empresa, no se prevé capacitación sobre Política de la Calidad al momento de la incorporación de personal.

    ResponderEliminar
  7. Buenos dìas, Ignacio

    Le escribo para consultarle lo siguiente a princicipio del año siempre se establece en la empresa un cronograma de capacitaciòn a operarios con fecha y una secuencia al finalizar el año revise las evidencias de capacitaciones y se han impartido pero no en los periodos establecidos en dicho cronograma . Entonces cree dos archivos :

    un cronograma programado y el otro el ejecutado

    Mi pregunta es la siguiente : puedo dejar solo el ajecutado como el cronograma a mostrar en la auditoria o debo dejar los dos pero como le justifico al auditor esta situaciòn esto no me puede generar una no conformidad , que me aconcejas hacer ?

    Si dejo fechas en el ejecutado que no se cumplieròn estas me pueden generar no conformidades es que en la empresa me dicen que no podemos dejar un cronograma cumplido al 100%, ya que eso daria a pensar al auditor.Ya que no se cumplio el programado.


    En espera de su pronta respuesta;

    Marlly

    ResponderEliminar
  8. hola Marlly,

    los planes en ISO 9001 están para cumplirlos o para modificarlos y ajustarlos a la realidad que se desarrolla a lo largo del periodo de vigencia de los mismos. Por lo tanto, lo más ortodoxo es tener un plan inicial y después unas revisiones de dicho plan con los cambios que se hayan realizado en el mismo. De cara a la auditoría te recomiendo que tu plan se adapte a los cursos realizados y si no es así y tienes cursos planificados sin realizar, que dispongas de las evidencias justificativas de la no realización de los cursos.

    un saludo,

    Ignacio

    ResponderEliminar
  9. Buenas tardes, Ignacio

    Gracias por la respuesta pero tengo una duda, que evidencias justificativas se pueden mostrar cuando las decisiòn de aplazamiento es por falta de tiempo en producciòn ? que puedo mostrar como soportes o hacer acciones correctivas ?

    En espera de sus comentarios;

    Marlly

    ResponderEliminar
  10. hola Marlly,

    en un principio con que en la edición del plan de formación modificado indiques el motivo del cambio podría ser suficiente. Si los cambios son continuos deberías plantearte una acción correctiva que analiza las causas de los cambios para que no vuelvan a suceder.

    Tampoco descartes la posibilidad de presentar en la auditoría de certificación un único plan actualizado eliminando los anteriores. Esto lo podrás hacer en función de la seriedad que tengan vuestros planes de formación y del número de personas que vieron involucradas en la definición de los mismos.

    saludos,
    Ignacio

    ResponderEliminar
  11. Hola,

    A ver si me podéis echar una mano con la siguiente No Conformidad.

    En la anterior auditoria me surgió la siguiente No Conformidad :NO SE PUEDE EVIDENCIAR LA VALORACIÓN DE EFICACIA PARA EL CURSO DE xxxx DE Fulanito DE 15/12/12.

    teniendo en cuenta que el curso en cuestión es un curso de formación interno. cual crees que seria la forma de evidenciar la valoración de la eficacia.

    Muchas gracias,
    Un saludo,

    ResponderEliminar
    Respuestas
    1. hola,

      pues depende del curso, lo más cómodo es la comprobación de que el curso ha servido para mejorar el desempeño en el trabajo. Si, por ejemplo, has impartido un curso sobre el uso de un software puedes verificar dos días después si realmente los alumnos han aprendido el manejo del software, llamalo examen o una prueba práctica de desempeño.

      saludos,

      Ignacio

      Eliminar
    2. Hola Nacho, y gracias por tu respuesta

      Independientemente del tipo de curso que sea, lo que estoy buscando es una forma sencilla para evidenciar la valoración de la eficacia de los cursos sin tener que realizar para ello examenes.
      por ejemplo, si el curso ha sido sobre calibración, podría valer con presentar algun informe de calibración realizado por la persona?

      un saludo,

      Eliminar
    3. hola, como también tienes que tener una evidencia de la realización del curso lo normal es que generes un acta de formación, para la evaluación puedes crearte un apartado en el acta que sirva para hacer la evaluación. En este caso como evaluación puedes decir que el curso ha sido satisfactorio porque se comprueba que el trabajador es competente para hacer los informes por ejemplo el Informe "XXXX".

      saludos,

      Ignacio

      Eliminar
  12. MMMM QUE DOCUMENTOS PUEDEN IR EN GESTION DE RECURSOS

    ResponderEliminar
    Respuestas
    1. hola,

      puedes consultar los siguientes vídeos:

      http://hederaconsultores.blogspot.com.es/2013/12/video-recursos-humanos-e-iso-9001.html
      http://hederaconsultores.blogspot.com.es/2014/01/infraestructuras-mantenimiento-ISO-9001.html

      saludos,

      Ignacio

      Eliminar
  13. Buenos días Ignacio,

    Trabajo en una empresa que se dedica a realizar capacitaciones a infractores de transito un CIA,esta cuenta con dos sedes mas pero estas cambiaron de direccion en la resulucion expedida por el ministerio de transporte con las direcciones antiguas en mi manual de calidad aparecen dichas direcciones y la firma certificadora me pidió que enviara este manual y el mapa de procesos es necesario esperar el cambio de resolución o puedo mandar el manual así
    y el día de la auditoria tener las nuevas resoluciones que me aconsejas.

    Mil garcias.

    ResponderEliminar
    Respuestas
    1. hola, no entiendo muy bien el problema, cambia las direcciones en el manual y se lo envías a la certificadora, y si no puedes cambiarlo ¿qué te puede pasar? probablemente nada.

      No te preocupes, no pasa nada.

      saludos,

      Ignacio

      Eliminar
  14. HOla, tengo una duda, un auditor me marco una no conformidad por que los montacarguista no portaban su licencia al conducir el montacargas, puedo comprobar con el diploma expedido del curso que tomo el empleado? o tiene que portar obligatoriamente su licencia?

    ResponderEliminar
    Respuestas
    1. hola,

      depende de lo que diga la legislación al respecto. No te puedo ayudar más.

      saludos,

      Ignacio

      Eliminar