Para comenzar, la auditoría interna es un proceso mediante el cual se conoce en qué medida se cumplen los requisitos a revisar en el alcance de la misma. En el entorno de las normas ISO existen tres tipos de requisitos a tener en cuenta:
- Legales: Los productos y servicios ofertados por la organización deben cumplir con todos los requisitos legales aplicables: usabilidad, seguridad, garantía, protección de datos personales, etc.
- Requisitos de ISO 9001:2015: En la auditoría se revisará que se están realizando las prácticas definidas en la norma de referencia.
- Requisitos definidos por la organización: Los sistemas de gestión son herramientas planificadas a medida de cada organización, por lo que se han de definir requisitos particulares que han de ser revisados en las auditorías internas.
Obligaciones para la auditoría interna en ISO 9001
Una auditoría interna debe ser:
- Un proceso sistemático: debe existir una metodología definida (procedimiento) que facilite su realización y permita la comparación de resultados de distintas auditorías.
- Un proceso independiente: el auditor debe ser objetivo e imparcial, careciendo de intereses y participación en las áreas auditadas.
- Un proceso documentado: se debe disponer de los registros asociados a los hallazgos y áreas verificadas durante la auditoría.
- Un proceso muestral: es necesaria la revisión de un número significativo (no todos) de registros de cada una de las tareas a auditar.
Ejemplo de proceso de auditoría interna en ISO 9001
1. Planificación de la auditoría: Las auditorías deben realizarse de tal forma que todos los procesos y requisitos de ISO 9001 sean auditados al menos una vez al año. Una auditoría anual es la frecuencia más frecuente para las pequeñas empresas. Habría que considerar la posibilidad de auditar con mayor frecuencia los procesos clave para el sistema o aquellos que tengan resultados peores en auditorías anteriores. En esta fase han de definirse:
- El alcance y los requisitos a auditar. El alcance estaría relacionado con las actividades y centros de la empresa a auditar y los requisitos con la norma y los documentos de referencia.
- El equipo auditor. La empresa debe definir en su procedimiento el perfil y la capacitación (formación y experiencia) requerida para la realización de las auditorías internas. Las auditorías internas pueden ser realizadas individualmente o en equipo. En este segundo caso han de definirse claramente las responsabilidades y requisitos a auditar por cada miembro del equipo.
- La documentación emplear. La auditoría debe ser un proceso documentado y, por lo tanto, es necesario definir previamente que formatos o impresos van a ser utilizados durante la auditoría. Es interesante la utilización de check-list de auditoría (Ver artículo check list auditoría) y formatos para la redacción del informe.
2. Ejecución de la auditoría: Durante el trascurso de la auditoría se realizarán las siguientes actividades:
- Revisión de requisitos documentales: La organización debe tener distribuida la documentación aplicable en sus puntos de uso y siempre debe asegurarse de su estado actualizado.
- Revisión de requisitos de infraestructuras: Se revisará que se presentan los equipos, infraestructuras y ambiente de trabajo necesarios para el desempeño de los procesos.
- Revisión de requisitos operacionales: Se comprobará que los procesos se desarrollan conforme a los definido y que los mismos son ejecutados por personal competente para dichas actividades.
3. Redacción del informe de auditoría: El informe de auditoría debe dejar evidencia de los requisitos revisados y como resultado de esta revisión deberíamos obtener:
- Puntos fuertes de la organización. Aspectos positívos reseñables en el desempeño de la organización o de los procesos auditados.
- Puntos débiles de la organización. Aspectos de mejora que, no siendo considerados incumplimientos de requisitos, la organización debería tener en cuenta para los próximos ciclos de mejora.
- No conformidades. Incumplimientos de requisitos detectados en el trascurso de la auditoría. La redacción de estas no conformidades debe ser lo más precisa posible y es muy recomendable que también se detalle el apartado de la norma de referencia o documentación que define el requisito incumplido.
Una vez finalizado y entregado el informe de auditoría, es necesario que la organización emprenda las acciones correctivas oportunas para eliminar las causas de generación de estas no conformidades. Estas acciones deber ser establecidas por la dirección responsable del área auditada.
En el siguiente vídeo se presentan los requisitos de la norma ISO 9001 en el apartado correspondiente a las auditorías internas.
Para finalizar, me gustaría recordar que ante cualquier duda que pueda surgir, sobre el proceso de auditorías internas según la norma ISO 9001:2015, se encuentra disponible el apartado de comentarios de este blog.
Ignacio Gómez
www.hederaconsultores.com
Solicite presupuesto consultoría ISO 9001 - ISO 14001
Si el sistema está ya implantado puedes solicitar un presupuesto para la auditoría de certificación ISO 9001 - ISO 14001
Buen día,
ResponderEliminar¿Qué opinión tienen respecto a si es obligatorio auditar a la Dirección en sí?
Nosotros normalmente en la auditoría interna entrevistamos y revisamos evidencias de todos los procesos del Sistema de Gestión de Calidad, pero por la dinámica de la organización es complicado entrevistar al Director, aunque sí consta por escrito que participa en las revisiones y toma decisiones al respecto.
En las auditorías externas sí participa y hemos observado que normalmente lo que le preguntan son cuestiones muy estratégicas del negocio, ni siquiera particularidades del SGC.
Gracias de antemano.
Buen día, Tere,
EliminarEn la teoría no hay posibilidad de discusión o de opinión, a la dirección hay que auditarla. Creo que te refefieres a que si hay que entrevistarla. En teoría se debería auditar pero si la auditoría es interna, el director es tu jefe y él mismo te dice que no tiene tiempo, no te queda otra que auditar su parte sin entrevistarle, se auditará sólo revisando los registros y documentos que ha generado.
En el caso de la auditoría de certificación pasa más o menos los mismo, en mi experiencia en un 70% de los casos la permanencia de la Dirección en la auditoría se limita a saludar y a continuación decir que tiene que atender a unos clientes y desaparecer.
En resumen, que es recomendable, pero si la dirección no puede o no quiere no se puede obligar.
La ausencia de la dirección puede ser un síntoma del insuficiente compromiso de la dirección con el sistema pero a ver quién es el valiente que pone una no conformidad al respecto, yo he visto ausencias de compromiso totales y nunca apareció la no conformidad.
saludos,
Ignacio
Buenas tardes:
ResponderEliminarMe podrian dar un ejemplo de como obtendria yo la evidencia de la revision del SGC para cubrir este punto por ejemplo la evidencia de la revision de la Politica y Objetivos de Calidad, acaso deberia haber un formato y mencionarlo en algun procedimiento o en el Manual de Calidad
Gracias
hola, no sé muy bien a lo que te refieres. Si hablas sobre las auditorías, la evidencias de haber revisado el SGC es el propio informe de auditorías en el que deberían quedar anotados todos los documentos y actividades revisadas para cada punto de la norma o proceso.
Eliminarsaludos,
Ignacio
Me refiero a que si va a ser la primer auditoria y la misma me pide la evidencia de haber revisado la Politica de Calidad y los Objetivos de Calidad, ¿Que podria yo presentar por primera vez?
EliminarEs habitual que la revisión de la política y los objetivos se realice durante la revisión del sistema por la dirección. Lo normal es que en el primer ciclo de implantación primero se realice la auditoría interna y luego la revisión, por lo que en la auditoría lo único que se puede evidenciar es que existe una metodología definida de revisión pero que aún no se ha realizado.
EliminarDe todas maneras si vas a sufrir una auditoría interna muy exigente siempre podrás levantar un acta en la que se diga que se han revisado los objetivos y la política y que se mantienen en vigor.
saludos,
Ignacio
Buen día, quisiera saber que costo estimado tienen las empresas que consultoras que realizan las auditorias internas de 9001 y 14001, cobran por horas? o por día?
ResponderEliminarGracias
Buen día, Diana,
Eliminarel costo es muy variable en función de la empresa a auditar y de la consultora que presupueste. No podría decirte unas cifras aproximadas, depende del país, del sector, del tamaño. Lo normal es que se cobre por días.
Si quieres tener un presupuesto para una empresa real te invito a que rellenes el formulario de solicitud de presupuesto de este blog.
un saludo,
Ignacio
Hola me gustaría saber si el responsable de implantar el SGC en la organización puede realizar la primera auditoría interna
ResponderEliminarhola, entiendo que el responsable de implantar es lo que la norma llama "representante de la dirección" o que muchas veces se llama "responsable o director de calidad", esta función podrá auditar aquellos procesos en los que no participe y no puede auditar aquellos procesos en los que tiene responsabilidades.
Eliminarsaludos,
Ignacio
Hola, una vez terminado el sistema, cuales son los siguientes pasos para la certificación y cuanto tarda aproximadamente para una empresa de entre 500 y 600 empleados; Una oficina de 20 personas, 150 trabajadores fijos y los demás por contrato por actividad.
ResponderEliminarhola,
Eliminarsi por terminado el sistema entiendes que tienes ya todos los procedimientos documentados lo que te queda es llevarlos a cabo, el tiempo de implementación dependerá de cada empresa pero por lo menos un par de meses o tres será necesario para tener datos que analizar. Puede ser necesario un año entero en determinadas actividades.
Al final tienes que hacer la auditoría interna y el informe de revisión, antes de la auditoría de certificación.
saludos,
Ignacio
Buenas tardes desde latinoamérica, muy buen e interactivo blog, felicidades!
ResponderEliminarMi pregunta es, en el último párrafo del requisito 8.2.2, se menciona: "...Las actividades de seguimiento deben incluir la verificación de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificación"
¿Qué puede ser ese "informe de los resultados de la verificación", acaso es un registro más que se deba generar?
gracias
hola,
Eliminarlo normal es que de las no conformidades de las auditorías se levantes acciones correctivas, así que tendrás que tener en tu sistema un procedimiento para acciones correctivas que por supuesto debe incluir el seguimiento y la verificación de la eficacia de las acciones.
saludos,
Ignacio
Buenos días,
ResponderEliminar¿Se podria hacer una auditoria interna conjunta de tres normas ISO definiendo el alcance y documentos aplicables en el informe de auditoria? , tenemos un sistema de gestión integrado ISO 9001, ISO 14001; y ahora tambien hemos implantado ISO 22716
Buenos días,
Eliminarsí, se puede, tendrás que asegurarte de hacer el informe de tal forma que se pueda comprobar que se han auditado todos los requisitos de las tres normas.
saludos,
Ignacio
Buen día,
ResponderEliminarQuisiera saber qué tipo de indicador recomendarías más para un procedimiento de Auditoría Interna. Actualmente en mi organización establecimos "Total de hallazgos detectados en las auditorías externas." pero después de la realización de varias auditorías internas y una de re-certificación se llegó a la conclusión de que no es un indicador que refleje el resultado del desempeño del proceso en sí y estamos evaluando opciones para re definirlo. Me interesaría conocer algún enfoque sugerido que aporte valor a mi proceso.
¿Qué indicadores recomendarías para este proceso?
Gracias de antemano.
hola,
Eliminar¿de qué tipo de empresa estamos hablando? ¿Cuántas personas son? ¿cuántas auditorías internas se hacen al año?
SI la empresa es pequeña y sólo se hace una auditoría interna al año yo no me complicaría mucho la vida, no encontrarás un indicador que te sirva para algo, así que para justificar el asunto para la certificación con que cuentes no conformidades detectadas y/o no conformidades relacionadas con el desarrollo de la auditoría sería suficiente.
Si la empresa es más grande y haces muchas auditorías al año podrías analizar el % de personal involucrado en la auditoría, el tiempo medio de solución de las no conformidades detectadas, % cumplimiento de las planificaciones anuales de auditorías, nº de auditores homologados, etc.
saludos,
Ignacio
Buenos días,
ResponderEliminarTengo una duda con respecto al programa de auditorías internas.
Para poner en contexto:
En las auditorías externas de seguimiento no se auditan todo los procesos, por ejemplo, en la empresa donde laboro, la auditoría de renovación fue en el año 2011 y dentro de ésta se auditó el proceso de Compras, sin embargo, este proceso no se auditó en el año 2012 sino que se volvió a auditar hasta el año 2013.
Mi pregunta es: ¿Es posible que nosotros podamos manejar nuestro programa a auditorías internas de la misma manera?
Por ejemplo: Auditar un proceso año de por medio. Yo audité el 2013 el proceso de Gestión Humana y quiero volver a auditarlo hasta el año 2015. ¿Es eso posible? Siempre he escuchado que se deben auditar todos los procesos antes de la auditoría externa (para cerrar el ciclo de auditorías).
Si la respuesta es afirmativa, te agradecería comentarme como se podría justificar en caso de una auditoría externa.
Buenas tardes, Felipe,
Eliminarno, no es posible, por lo menos una vez al año hay que hacer auditoría interna a todos los procesos y a todos los apartados de la norma.
saludos,
Ignacio
Buen dia,
ResponderEliminarSiempre he he realizado auditoria Interna para mi empresa con un sueldo fijo.
Consulta ¿cuando puedo cobrar por realizar una auditoria interna 9001:2008 en calidad de consultor por dia?
(Peru)
Gracias
Buen día, Edith,
Eliminarno puedo contestarte, los precios son muy variables y ya si hablamos de otros países no me atrevería en absoluto, tal vez alguien por aquí desee informarnos,
un saludo,
Ignacio
Hola!!
ResponderEliminarSi se supone que un auditor no puede auditar su propio trabajo, un responsable de calidad de una empresa (siendo el único responsable de todos los procesos de calidad) no podría realizar la auditoría interna en la empresa, no? es decir la auditoría interna tendría que ser realizada por una empresa externa?
En el caso de ser una auditoría externa la que realice la auditoría interna de la empresa, podría ser ese mismo auditor el que realice la auditoría de certificación y la interna ?
Muchas gracias
hola,
Eliminarel responsable de calidad no podría auditar los procesos en los que participe. La auditoría interna la puede hacer una empresa externa o entre personas internas que auditen procesos en los que no participen.
El auditor de certificación no puede tener ningún tipo de relación con el sistema, incluyendo haber participado en auditorías internas. Si te pilla la entidad de acreditación te pone una no conformidad seria.
saludos,
Ignacio
Lo siento Nacho, no estoy de acuerdo, en ningun standard ISO esta recogido le requisito de que anualmente se deben auditar todos los apartados de la norma.Si deben estar revisados en ciclos de tres años coincidiendo con las Auditorias de Recertificación de las Entidades Certificadoras
ResponderEliminarHola, me parece bien que no estemos de acuerdo.
EliminarCentrémonos en ISO 9001.
Te doy la razón, en ninguna parte de la norma ISO 9001 se cita la frecuencia anual. Pero me llama la atención que critiques mi opinión de hacer una auditoría anual a todos los procesos porque no lo dice la norma y lo justifiques con otra afirmación que tampoco está contenida en la misma: ¿dónde dice lo del ciclo de tres años? ¿Qué tienen que ver las auditorías de recertificación en el apartado de auditorías internas?
No deberías mezclar las metodologías de realización de auditorías de certificación y seguimiento con las de auditorías internas. Las entidades de certificación sí que se permiten repartir algunos apartados de la norma entre las dos auditorías de seguimiento del ciclo, pero como te decía anteriormente esto no tiene nada que ver con la auditoría interna.
La norma tampoco dice la frecuencia de la revisión del sistema por la dirección.
La interpretación filosófica de la norma nos llevaría a discusiones interminables.
Mi recomendación sigue siendo la misma, si no quieres entrar en disputas con el auditor de certificación te aconsejo que audites todos los procesos por lo menos una vez al año. Si no lo haces el auditor te puede solicitar criterios verificables para auditar o no un proceso en un año, te llevará más tiempo justificarlo que hacer la auditoría y, aunque lo justifiques, el proceso que has decidido no auditar más vale que no tenga no conformidades y esté perfecto, sino ya sabes que el auditor podrá suponer que tus criterios para no realizar la auditoría interna no son los adecuados ya que el proceso presenta errores.
Me gustaría conocer qué número y % de auditorías has pasado utilizando este criterio y cuáles han sido las opiniones de los auditores de certificación.
Todo lo que esté fuera del texto de la norma es una interpretación y no pongo la mano en el fuego por nada, a lo mejor estoy equivocado, si puedo trabajar menos poque tengo que auditar menos te aseguro que me llevaré una alegría, de momento no me atrevo.
saludos,
Ignacio
Buenas Tardes,
ResponderEliminarDe una auditoria interna se puede excluir el proceso de gestión de calidad, dado que se han evaluado los demás procesos y se ha evidenciado la gestión y el grado de avance a partir de los demás?
Buenos días,
Eliminar¿qué es el proceso de "gestión de calidad"? No sé como es tu sistema y a qué llamas "gestión de calidad". Las auditorías las puedes hacer por partes a lo largo del año, no hace falta que durante una auditoría audites todos los procesos. Lo que sí que recomiendo es que a lo largo de un año se auditen todos los procesos,
Si ya has revisado en el resto de procesos el cumplimiento de los requisitos del proceso que llamas "gestión de calidad", ¿Cuánto tiempo tardas en decir que ya lo has auditado?
saludos,
Ignacio
Hola muy buenas.
ResponderEliminarSoy licenciado en Ciencias Ambientales en España y poseo una consultoria ambiental. Uno de los servicios que estamos incluyendo es el de implantación de sistemas de gestión, sobre todo para implantación de normas ISO. Mi pregunta es ¿puedo realizar con mi titulación auditoriás internas a las empresas que le implantamos los sistemas de gestión o necesito algo específico para poder realizar dichas auditorías (formación adicional, etc.)?
Espero me respondan pronto.
Un saludo y muchas gracias.
Buenas tardes, contesto a la mayor brevedad posible.
EliminarDependerá de las exigencias que aparezcan en el procedimiento de auditorías internas de la organización. Lo normal es poner requisitos de tener formación en las normas de referencia a emplear y también experiencia en procesos de auditoría.
saludos,
Ignacio
Estimado, De acuerdo a la norma ISO 9001 es obligación que los auditores internos esten certificados como auditor interno? si la respuesta es si, que certificado debe tener? O es suficiente con que la empresa defina el perfil del auditor interno, sin necesidad de que el requisito sea un certificado? Agradezco sus comentarios! Saludos!
ResponderEliminarhola, en la norma no se habla de certificación de auditores, se dice que tienen que tener la competencia necesaria en base a su formacion y experiencia. El perfil necesario lo establece la organización, no es necesario hablar de certificaciones.
Eliminarsaludos,
Ignacio
Buenos Dias si una empresa efectua una auditoria interna, el Auditor lider es el encargado de elaborar el programa de auditoria interna, que dice la norma al respecto?
ResponderEliminarBuenos días,
EliminarLa norma ISO 9001 no exige al cargo responsables de hacer el programa, así lo tendrá que hacer el que la empresa defina en su procedimiento de auditorías.
Aquí hay que tener cuidado con los nombres, yo distingo entre la planificación de las auditorías y el programa de la auditoría. Para mí la planificación es el establecimiento de qué voy a auditar por ejemplo en el mes de marzo y el programa de auditoría, que lo normal es que lo haga el auditor líder, que consistiría en definir qué apartados de la norma y a qué personas voy a entrevistar a lo largo de una jornada de auditoría.
Resumiendo, hay una planificación general que lo normal es que la establezca el Responsable de Calidad y/o la Dirección y un programa de la jornada de auditoría que lo normal es que lo establezca el auditor interno.
saludos,
Ignacio
Hola Nacho
EliminarQue tipo de auditorias podría realizar en un restaurante que tiene un personal de 6 trabajadores 2 cocineros, 1 de limpieza, 1 cajero, 2 meseros. Que tipo de auditoria podría aplicar si quiero elaborar un Sistema Integrado de Gestión Ambiental.
No sé a qué te refieres con tipo de auditoría. ¿Te refieres a qué tipo de sistema implantar? ¿A qué tipo de norma referirte?
Eliminarsaludos,
Ignacio
Como se hace el plan de Muestreo para auditar? Cual metodo debe usarse?
ResponderEliminarhola,
Eliminarno sé exactamente a qué te refieres. ¿Dentro de cada apartado? ¿Te refieres a cuántos pedidos de cliente habría que auditar, por ejemplo? En la práctica la respuesta es lo que te dicte el sentido común y el tiempo de auditoría.
Lamento no poder ayudarte mucho más, mira a ver si puedes afinar la pregunta.
saludos,
Ignacio
Hola que tal en mi empresa yo me encargo de las auditorias internas, esta vez sera la 3ra. que puedo preguntar a cada área puesto que se saben de memoria la norma, como puedo realizarla esta vez, agradecería mucho de su ayuda, saludos.
ResponderEliminarhola,
Eliminaren la auditoría tendrás que preguntar que te evidencien que desarrollan sus procesos conforme a los requisitos de la norma y a los propios de vuestro sistema. No pasa nada por realizar la auditoría interna siempre del mismo modo, es más, es recomendable que la auditoría se desarrolle de forma similar para poder comparar los resultados anuales.
saludos,
Ignacio
Saludos,
ResponderEliminarTenía una inquietud, o mejor un direccionamiento con respecto a la certificación. En éste momento entré a una Compañía pequeña que está en etapa de implementación de la norma, la verdad es la primera vez que entro a un barco como éste y estoy algo perdido, además de que no recibí un empalme adecuado con lo que se lleva. Sin embargo, ahí voy; lo que quisiera es conocer cómo puedo entender mejor el numeral 7 de Diseño y Desarrollo, si el mapa de procesos debe ser codificado, y cómo podría prepararme adecuadamente para enfrentar una futura auditoría interna, lo indispensable además del manual SG y la documentación. Adicional quisiera saber con qué criterio dan el certificado, en qué se basan, para poder darle el centro a esos requerimientos, es decir, priorizar para alcanzar la meta.
Aprecio mucho su respuesta, mil gracias, buena vida para todos.
hola:
Eliminar1. Diseño y desarrollo: En el blog tienes artículos y vídeos relacionados con este apartado, yo no puede aportar más información. Revisa si lo puedes excluir.
2. Mapa de procesos. Respecto a la codificación debes hacer lo que diga tu procedimiento de control de documentos. Yo lo desconozco.
3. Auditoría interna. ¿Prepararte para hacerla o para pasarla? Si no tienes conocimiento lo mejor que puedes hacer es buscar un curso o contratar a un consultor que te eche una mano.
4. Certificado: El certificado te lo dan cuando se verifique en la auditoría que cumples con los requisitos de la norma y con los expresados por vuestro sistema de gestión. Ese es el criterio.
Saludos,
Ignacio
cuales son las actividades de seguimiento de una auditoria
ResponderEliminarBuenos días:
Eliminarel seguimiento de la auditoría es verificar el cierre de las acciones correctivas derivadas de las no conformidades detectadas.
saludos,
Ignacio
buenas tardes
ResponderEliminaresta interesante tu informacion
pero yo querio hacerte una consulta
para ti cual es el impacto que tiene la auditoria interna en la contabildad
Buenos días,
Eliminarque la contabilidad se audite o no se audite es una decisión de la empresa porque ISO 9001 no indica ningún requisito al respecto. Si está incluida en el sistema se auditará como cualquier otro procesos.
Saludos,
Ignacio
Buenos días:
ResponderEliminarSi yo he diseñado el SGC,documentado los procesos,procedimientos y soy la RD.Y en todos los procedimiento no participo excepto porque he descrito que es responsabilidad de la RD el verificar el cumplimiento del procedimiento.Puedo yo entonces auditar los procedimientos que yo misma he elaborado y capacitado.Y lo pregunto porque tengo entendido que uno mismo NO DEBE ser juez y parte,por lo que cuando uno diseña no debe auditar su propio trabajo.Agradeceré mucho sus comentarios.
buenas tardes,
Eliminaren tu caso a mí no me parecería mal que auditases los procesos en los que no tienes responsabilidades, la verificación del cumplimiento del procedimiento no es otra cosa que hacer la auditoría, a lo mejor es conveniente que suprimas ese comentario.
Si nos ponemos exquisitos no tendrías otra opción que contratar a alguien externo para hacer la auditoría.
No pongo la mano en el fuego por casi nada en las auditorías, pero si yo estuviese en tu lugar haría yo la auditoría.
Saludos,
Ignacio
Hola me puedes ayudar arealizar un program a de implementacion explicando cuanto tiempo lleva la realizacion de un diagnosticos capacitacion identification de procesos politica procesos control de documento is registros auditorias interna revision por la direccion
ResponderEliminaraudiroria de certificacion
hola,
Eliminarsí, podría ayudarte, ¿para qué sería?
saludos,
Ignacio
Buenos días,
ResponderEliminarMi empresa tiene programada una revisión anual de su sistema de Gestión de la Calidad (habitualmente se realiza en enero).
En enero de 2015 realizamos revisión del sistema se paso auditoria interna y externa de re certificación y en diciembre de 2015 nos vuelven a Auditar (1ª auditoria de revisión)
¿Es necesario cambiar nuestra programación y adelantar la reunión de dirección de revisión del sistema debido a que la anterior ya fue Auditada??
Buenas tardes:
Eliminar¿Cuál es el motivo del adelanto?
Lo normal es que no tengas un nuevo informe que cubra solo 11 meses y que el informe se haga cuando toque que es en enero para cubrir el año completo.
Es mi opinión, no pongo la mano en el fuego porque el auditor opine lo mismo.
saludos,
Ignacio
hola. la norma dicta que es una auditoria anual , pero no realizamos la del año pasado , que argumentos podría utilizar para respondes esta no conformidad mayor . GRACIAS.
ResponderEliminarhola, Felipe:
Eliminarsi ya estás certificado, en la auditoría de seguimiento de la certificadora tiene que existir un nuevo informe de auditoría interna, diferente al revisado la última vez. No existe argumento que justifique la ausencia de esta auditoría interna, siempre será una no conformidad mayor. Otra cuestión es que la auditoría interna se haya realizado con retraso, esto si que se puede justificar.
Saludos,
Ignacio
Buen día Ignacio,
ResponderEliminarQuiero hacerte una consulta: Actualmente estoy encargada del Sistema de Gestión, y la realización de auditoria interna no se puede realizar con los Auditores Internos ya que en auditoria de seguimiento nos levantaron una NCm por no tener el certificado de Auditor Interno en sus carpetas, en este momento podríamos contratar un Auditor Externo para que nos realice la auditoría interna? que requisitos debe cumplir esta persona?
Agradezco inmensamente tu respuesta.
Bendiciones!
Atte: Martha Liliana
Buenas tardes, Martha:
Eliminarlos requisitos para ser auditor interno (formación y experiencia) son establecidos por la propia empresa en el procedimiento de auditorías o en el sítio donde se definan los requisitos para cada puesto de trabajo. No sé a qué certificado de auditor interno te refieres, pero a lo mejor lo podrías conseguir.
Siempre puedes contratar un auditor externo, deberá cumplir los requisitos definidos por la organización, por ejemplo tener una experiencia de haber asistido por lo menos a 3 auditorías internas y haber realizado un curso de auditor interno de 4 horas, solo lo primero, o solo lo segundo, la organización elige. Las exigencias dependerán del tipo de empresa y de la dificultad de la auditoría.
saludos,
Ignacio
Con base en esto, entiendo que lo importante es que mi procedimiento interno se ajuste, actualmente el procedimiento solo describe que se realiza con auditores internos y describe la experiencia y la formación para el auditor principal y el auditor en formación, consideraría yo que es importante incluir que las auditorías internas también se pueden realizar con un externo y referencias los requisitos a cumplir.
ResponderEliminarEl certificado de auditor interno al que me refiero es el referente a ISO 19011.
Gracias y quedo atenta
Martha Liliana
hola,
EliminarISO 19011 no certifica a auditores, quiero decir que nadie tiene un carné diciendo que es auditor basado en ISO 19011.
Haz la modificación en el procedimiento para que te permita contratar a auditores externos, si lo estimas oportuno, y ya está.
saludos,
Ignacio
Buenas noches, una pregunta lo que pasa es que soy auditora interna recién egresada y voy a empezar a asesorar una empresa pequeña (mi primer trabajo como consultora) la verdad no se cuanto cobrar usted me puede colaborar...por favor... Gracias..
ResponderEliminarAndrea
Buenas tardes, Andrea:
Eliminarhay mucha variación en las metodologías y precios de consultoría. Calcula cuantas reuniones vas a necesitar para hacer el asesoramiento (10 - 20??) y ponte un precio por jornada.
saludos,
Ignacio
Buenas tardes que sucede si un responsable de una área o procedimiento ese día de la auditoria no se presenta por algún motivo justificado.
ResponderEliminarSe re programa?
si es un área en donde existen 6 áreas iguales o parecidas se puede tomar como valido al auditar las otras 5 áreas ya que puede ser una muestra representativa o cual es tu opinión?. En una auditoria Interna
Se toma como una no conformidad?
Gracias por tu atencion
Gerardo Tejeda
Buenas tardes, Gerardo:
Eliminarpues si no hay nadie en la organización que pueda defender esa auditoría no queda otro remedio que auditarlo otro día.
Será o no será válido si se cumple el plan o programa de auditoría y si la auditoría interna en global anual es capaz de auditar todos los requisitos de ISO 9001.
saludos,
Ignacio
Hola, una consulta acá en Chile el INN es el Instituto que nos representa ante la ISO y homologa las normas internacionales.
ResponderEliminarLos auditores internos ISO 9001 de una empresa pueden capacitar equipos auditores pero no certificarlos, entonces son algunas empresas que certifican estos auditores, éstas empresas a su vez deben estar acreditadas ante el INN. Mi consulta es cuando el auditor externo de certificación de sistemas de gestión ISO 9001 solicita ver las certificaciones de los auditores interno ¿Cómo sabe el auditor externo si el organismo que dictó el curso de auditoria interna contó con la acreditación necesaria para dictar el curso? IRCA tiene criterios para certificar la formación de auditor interno y en el listado de acreditados del INN podría no estar vigente o simplemente no existir lo que hace tener un curso sin acreditación...aunque en parte aquí entramos a un punto de cumplir la norma 2728.
Agradecería su opinión atentamente,
Isaac
Buenas tardes, Isaac:
EliminarLos requisitos que deben cumplirse para ser auditores internos los determina la propia organización, desconozco si en Chile hay requisitos adicionales, en España no.
No es necesaria acreditación de determinado organismo para ser auditor interno.
saludos,
Ignacio
Muchas gracias Ignacio por su respuesta,
EliminarAtte.,
Isaac
Buenas días:
ResponderEliminarMuy interesante el articulo presentado gracias por exponerlo, consultarle si existe la posibilidad que una unidad de auditoria interna pueda certificarse con calidad ISO ISO 9001:2008, Y BUENO YO SOY DE BOLIVIA, consultarle si existe la posibilidad de que nuestra unidad de auditoria interna se certifique con esta ISO.
Gracias!!
Buenas tardes, Johnny:
EliminarSe puede certificar cualquier organización y cualquier actividad, así que límite no hay, otra cosa es que la cosa sea extraña, que a mí me lo parece, y tampoco sé si resultaría útil para algo. ¿Cuántas personas forman parte de esta unidad de auditoría interna? ¿Qué auditorías hacen y a quién?
Otra cuestión es que encuentres a alguna certificadora que se quiera embarcar en este proyecto y que no te ponga mil problemas. Creo que es a las entidades de certificación a los que debes preguntar primero.
saludos,
Ignacio
Que criterios deben seguirse para determinar la frecuencia de auditorias internas en una organización
ResponderEliminarBuenas tardes:
EliminarCómo mínimo auditar todos los puntos y procesos una vez al año.
Si quieres hacer más auditorías dependerá de los resultados de las auditorías anteriores y de la importancia o relevancia del proceso que desees auditar.
saludos,
Ignacio
Buenos días Nacho!
ResponderEliminarHe realizado auditorias internas en el proceso de Capital Humano, en el uno de los hallazgos es que al momento de contratar, contratan a la persona sin documentos (constancias de estudios, cvs etc) que avalen realmente la información que plasman en su curriculum.
Y como acción correctiva se estableció que a partir de esa fecha no se podría dar ingreso al personal si no presentaba esa documentación. Pero en la siguiente auditoria que se realizo se siguen encontrando expedientes de contrataciones recientes que les sigue faltando esta documentación.
Mi pregunta es como puedo documentar el seguimiento a esos hallazgos? Si aun no han sido cerradas
Espero comentarios referente a mi duda Gracias!
Buenos días:
Eliminarpues si la acción correctiva no ha sido eficaz tendrías que levantar de nuevo otra acción con un nuevo análisis de causas.
¿De qué tipo de personal estamos hablando? ¿Son realmente necesarias las titulaciones y los cvs?
saludos,
Ignacio
Es personal de operaciones (operadores de transporte) en este caso no es tan necesario que tengan certificados de escolaridad, pero sus Cvs si son necesarios ya que los clientes nos piden esta información... pero entonces seguirían aplicando los mismos hallazgos en las 2 auditorias pasadas?
ResponderEliminarHola, Carolina,
Eliminar¿Documentar como auditor el seguimiento? No entiendo lo de aplicar los mismos hallazgos de auditorías pasadas.
a) Detectas una no conformidad en la auditoría
b) Se levanta acción correctiva
c) Se vuelve a hacer la auditoría y se detecta el mismo error, en este caso se levanta una no conformidad doble o dos no conformidades, la primera por la repetición del error y la segunda porque la acción emprendida inicial no ha sido efizcaz y se dio como tal.
d) El responsable del dpto. de RRHH tendrá que analizar causas y tomar medidas.
e) El responsable de calidad o como se llame en la empresa, tendrá que verificar que la acción emprendida ha sido eficaz.
saludos,
Ignacio
Que tiempo tarda una certificacion de calidad
ResponderEliminarhola,
Eliminardepende de cada organización, una pequeña empresa de 10 empleados puede tardar 3 - 4 meses en implantar el sistema y tendría una auditoría externa de un par de jornadas, luego viene la emisión del certificado, así que más o menos unos 6 meses en total.
saludos,
Ignacio
hola. yo queria saber si la certificacion de calidad se hace una vez y para siempre. ¿Pro que'
ResponderEliminarHola, Maximiliano:
EliminarLa certificación se basa en que el sistema de gestión de la organización cumple con determinados requisitos expresados en la norma ISO 9001. La certificación se otorga por tres años pero es necesario realizar auditorías de seguimiento anuales. Cada tres años es necesario realizar una auditoría de renovación para la emisión de un nuevo certificado.
saludos,
Ignacio
tengo otra duda.
ResponderEliminar¿Por la exigencia de contar con una certificacion de calidad se traslada desde las empresas de manufacturas a las empresas de servicios?
Se lo agradeceria si me contestara es que estoy haciendo una trabajo para el colegio.
Saludos
Buenos días, Maximiliano:
Eliminarcualquier empresa de cualquier sector puede implantar un sistema según ISO 9001, desconozco el entorno de tu pregunta para poder ayudarte. No entiendo ese desplazamiento del que hablas, supongo que tendrá que ver que el concepto de calida inicialmente salió de las cadenas de producción y posteriormente ha llegado a cualquier organización.
saludos,
Ignacio
Buenos Dias Nacho tengo una duda por que es necesario tener 3 auditores, no bastaria solo con uno?
ResponderEliminarBuenos días,
Eliminarla auditoría la puede realizar una única persona o un equipo de 5 o de 10.
El requisito es que el auditor tenga el perfi necesario (experiencia y formación) y no tenga relación con el área auditada. Esta última condición es la que hace que en muchas empresas tengan la necesidad de tener a dos auditores, ya que uno sólo podría tener que auditar su trabajo.
saludos,
Ignacio
Buenas noches,
ResponderEliminarSoy ingeniero técnico, con la especialidad de hortofruticultura y jardinería. Sin embargo, comencé a trabajar hace año y medio en una cooperativa agrícola como técnico de calidad y controlador de almacén. Desde hace tres meses me ofrecieron el puesto de Responsable de dicho departamento, Calidad. Mi duda es, ¿siendo ingeniero técnico, puedo acceder a ese puesto? ¿O para realizar la defensa de auditorías y firmar los documentos pertinentes debo tener la ingeniería superior o, en su defecto, la especialidad de industria?
Muchas gracias. Saludos
Buenos días,
Eliminarpor supuesto, dependerá de lo que diga tu organización respecto a las necesidades del puesto. Los problemas los tienes dentro de tu organización que son los que tendrán que definir el perfil (formación y competencias) necesario, desde fuera, en las auditorías, solo se comprobará que cumples con solicitado por la empresa. Excepto que exista algún tipo de requisito legal respecto a la titulación, no creo que sea el caso.
saludos,
Ignacio
si en la empresa en donde trabajo nunca a tenido un departamento y no han hecho una auditoria a los proceso; se implementó hace poco para darle orden a la empresa porque todos los departamentos están fuera de procedimientos; ahora en el momento de auditar la caja, solo encontraron una diferencia de $25.000 de $20.000.000 que es la caja general, esto da como consecuencia el despido?
ResponderEliminarHola,
Eliminarla auditoría de calidad no tiene nada que ver con despidos. Mejor no digo nada más porque sería imprudente.
saludos,
Ignacio
Hola buenas tardes, mi duda es si se puede auditar a la dirección general de una empresa; y en la revisión por la dirección como se puede documentar el estado de las acciones correctivas y preventivas así como la retroalimentación por parte de los clientes y cómo se puede documentar la causa raíz de un problema.
ResponderEliminarSaludos.
Hola: Sí, se puede auditar a la dirección general de la empresa, si es que la misma tiene responsabilidad en el sistema.
EliminarEstado de las acciones: por ejemplo. Acción 1: Cerrada, Acción 2: Pendiente de revisión, Acción 3: Pendiente de análisis de causa. Explica un poco más y ya lo tienes.
Retroalimentación: Comenta los resultados de satisfacción y las reclamaciones de los clientes.
Causa raiz: No entiendo tu pregunta, la causa raiz es la causa que ha generado una no conformidad, la tendrás que documentar de tal forma que esta causa te permita emprender alguna acción.
saludos,
Ignacio
Buenas tardes
ResponderEliminarEn estos momentos estoy realizando mis practicas profesionales y la empresa donde estoy requiere por primera vez la certificación de las normas ISO 9001 e ISO 14001, tengo entendido que la 2008 ya no es recomendable implementarla, el problema que tengo es que el directivo quiere que implemente las normas en formato 2015 pero no se atreven a comprar las normas. lo que estoy haciendo es basarme en las normas anteriores y crear un cronograma, estoy haciendo bien?
Buenos días:
Eliminarpues si quieres implantar basado en las normas de 2015 tendrás que tener las normas de 2015, seguro que buceando por la red puedes encontrar alguna manera de encontrar las versiones actualizadas. ¿Qué tiene que ver el cronograma con las versiones de las normas?
saludos,
Ignacio
Hola Nacho.
ResponderEliminar¿Qué requisitos son necesarios para auditar?
Gracias y buen blog.
Hola,
Eliminarpara ser auditor interno es la propia organización la que define las características necesarias para ser auditor. Estas características estarán basadas en la una formación y una experiencia adecuada para cada caso.
Para ser auditor de certificación tendrás que superar los procesos de selección de las certificadoras y su proceso de entrenamiento.
saludos,
Ignacio
Hola;
ResponderEliminar¿Es obligatorio hacer las auditorías internas todos los años?... ¿podría la entidad decidir hacerlas cada dos años?..
Gracias!
Hola;
ResponderEliminar¿Es obligatorio hacer las auditorías internas todos los años? ¿puede la organización decidir hacerlas cada dos años?
Gracias, saludos
Buenos días:
Eliminaryo no me atrevería a hacerlas cada dos años, en mi opinión no tendría sentido. Si fuese el auditor de certificación ya te buscaría las cosquillas para hacerte ver que la auditoría interna es necesaria todos los años.
saludos,
Ignacio
Buenas tardes;
ResponderEliminarEstamos inmersos en cambios importantes del Sistema por introducción de nuevas tecnologías y cambio de normativa y contamos con más de 20 centros dispersos geográficamente. Habíamos pensado este año acompañar en los cambios y mejoras, para hacer las auditorías de nuevo en 2018, puesto que muchas cuestiones van a cambiar... Quizá podamos hacerlas entonces a final de año, pero ahora no tendría demasiado sentido (creo)...
La auditoría externa de seguimiento es en septiembre...
Gracias por la respuesta
Saludos
No sé, ya son cuestiones muy particulares sobre las que no te puedo aconsejar por falta de información. Habla con la entidad certificadora antes de tomar una decisión.
Eliminarsaludos,
Ignacio
Hola
ResponderEliminarUna vez que un organismo público está certificado, ¿la recertificación debe realizarla el mismo ente que lo certificó por primera vez o puede cambiar?
Desde ya muchas gracias
Saludos
Buenos días:
Eliminarte puedes cambiar de certificadora en el momento que quieras.
saludos,
Ignacio
Hola
ResponderEliminarComo va?. Recientemente termine la Licenciatura en Administración de Empresas y me interesaba seguir formándome para ser Auditora de ISO:9001 Gestion de Calidad. Quería saber que capacitación y experiencia necesitaría para ello.
Muchas gracias!
hola,
Eliminarla capacitación y experiencia necesaria, y al camino para llegar a ella depende de las entidades de certificación y de acreditación. En muchas ocasiones es necesario realizar un curso IRCA con las entidades de certificación y después tendrás que ganar la experiencia necesaria siendo auditor en prácticas.
saludos,
Ignacio
Hola Buen día me podrían explicar acerca de los tres tres tipos de requisitos a tener en cuenta para realizar una auditoría: legales, propios de la norma ISO 9001:2008 y los definidos en la documentación del sistema de gestión de la calidad.
ResponderEliminarES QUE TENGO UNA EXPOSICIÓN Y POR ESO ME GUSTARIA SABER CUALES SON ESOS REQUISITOS LEGALES, LOS DEL SGC Y LO DE LAS ISO. ESA PARTE NO ENTIENDO PORQUE LOS REQUISITOS QUE CONSTAN EL LA ISO 9001 HABLA SOBRE LOS REQUISITOS DEL SGC.
Buenas tardes, Joselyn:
Eliminar- Requisitos legales: por ejemplo: tienes que tener un determinado permiso de conducir para llevar una ambulancia.
- Requisitos de ISO: cada uno los apartados de la norma de referencia. Por ejemplo: tienes que hacer la revisión del sistema por la dirección.
- Requisitos adicionales de SGC. Por ejemplo: la organización ha decidido que el control de RRHH es realizado por una figura que se llama Director de Personal.
saludos,
Ignacio
muchas gracias
ResponderEliminarBuen blog ing.
ResponderEliminarComo se puede anular una certificación por soborno, que procede?
ResponderEliminarBuenas tardes:
Eliminar¿a quién han sobornado? ¿Al auditor? En todos los gremios hay sinvergüenzas.
saludos,
Ignacio
Cuantos departamentos integran el SGC.
ResponderEliminarBuenas tardes:
Eliminarel número de departamentos o el organigrama de la organización son propios de cada caso, no hay un número determinado ni tipo.
saludos,
Ignacio
buenas noches tengo una inquietud si la ultima auditoria externa que se realizo se encontraron y se levantaron ciertos hallazgos que algunos se resolvieron bajo la norma iso 9001:2008, que sucede con esto con la nueva norma iso 9001: 2015 hay que volver a empezar de nuevo.
ResponderEliminarBuenos días, James:
Eliminar1) Te auditan respecto a los requisitos de ISO 9001:2008.
2) Creas un plan de acción y cierras las no conformidades respecto a ISO 9001:2008.
3) Realizas la adaptación a ISO 9001:2015
4) Auditas respecto a ISO 9001:2015
saludos,
Ignacio
Buenas Tardes.
ResponderEliminarQuisiera por favor me comentara
1.En cuantos días se realiza una auditoria (Planeación - ejecución - informe) o eso depende de los procesos que voy auditar?
2. Cuanto tiempo después de la auditoria se debe entregar el informe final y posteriormente el seguimiento del cierre de los hallazgos?
Buenos días:
Eliminar1. Depende del número de procesos, de personas y de la complejidad de los mismos. No hay reglas escritas para la auditoría interna, para la auditoría de certificación existen unas tablas de jornadas por número de empleados.
2. En auditoría interna no hay tiempo establecido en la norma y debes tener en cuenta el sentido común. En certificación es cada entidad de certificación la que marca los plazos pero el informe se suele entregar el mismo día de la auditoría (o al día siguiente) y se da un plazo de 1-3 mes para la resolución o envío del plan de acciones.
saludos,
Ignacio
Hola,
ResponderEliminarQuisiera hacerte una consulta y por favor si me pudieras ayudar.
Necesito saber si tiene suficiente información el caso presentado para determinar si es una no conformidad o conformidad. con respecto a los requisitos de la norma ISO 9001:2008.
El auditor comienza a verificar la política de calidad de la organización y se le informa que el gerente de ventas tiene solo una (1) copia de ella y que ha estado en la pared de la recepción por los últimos 4 años. En los registros de entrenamiento del departamento de ventas, no se encontraron indicaciones en relación a que se haya informado la política de calidad al personal.
El auditor pide los registros de diseño del proyecto PPR 14, el gerente del área responde que no cuentan con estos, luego el auditor pide el procedimiento que cubra las actividades de diseño y le responde que no lo tienen y que no es necesario.
Quedo atenta.
Gracias
Saludos,
Buenas tardes, Alejandra:
EliminarPolítica: pues depende de lo visible que sea la política en la recepción, si los comerciales tienen acceso a la misma no sería una no conformidad.
Diseño: Si pides registros que están en un procedimiento y la organización no los tienes pues es claro que es una no conformidad, se incumplen requisitos expresados en un procedimiento del sistema. Si no es necesaria pues que cambien el procedimiento.
saludos,
Ignacio
Si se programó varias auditorías largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. y solo se cumplió con una, es una no conformidad o no
ResponderEliminarSí, si planificas tres auditorías y sólo haces una, hay un incumplimiento de tu requisitos internos.
EliminarMuchas gracias, dicha no conformidad sería mayor o menor
EliminarEntiendo que menor, para que fuese mayor tendrías que no tener ninguna auditoría planificada o que el incumplimiento de la planificación se hubiese repetido también el año anterior.
Eliminarsaludos,
Ignacio
Si un auditor observa durante una auditoria que en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición, a merita una no conformidad
ResponderEliminarBuenas tardes:
Eliminarno entiendo que tiene de malo que el 70% de las no conformidades se detecten en el mismo proceso. Lo que estaría mal es que no se realizase un análisis de esas no conformidades para emprender acciones correctivas o para decir que es imposible emprender la acción.
saludos,
Ignacio
Durante una auditoria Los objetivos del SGSST se establecieron teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas, esto amerita una no conformidad
ResponderEliminarSi la consideración es un requisito de la norma y tu crees que no existe evidencia de este consideración sería una no conformidad. Lo que pasa es que las no conformidades son difíciles de sacar basadas en las cosas a tener en cuenta para tomar una decisión.
Eliminarsaludos,
Ignacio
quiero agradecer todas las intervenciones , estoy realizando un curso de auditoria interna de gestión, y tengo muchas dudas , las que de una forma u otra ustedes me las han ido disipando, muchas gracias saludos cordiales
ResponderEliminarGracias, por el comentario. Saludos,
EliminarIgnacio
Quisiera saber si pueden darme sus opiniones. Trabajo en un Laboratorio de ensayos y estamos en proceso de implementación del SGC con la NMX 17025 2006, apenas estamos terminando la documentación sobre gestión (punto 4), yo soy la Coordinadora de Calidad, y la Dirección me pidió que empecemos implementando lo que ya tenemos, para comenzar a generar los registros de capacitación de personal y demás, mi duda es: puedo empezar a implementar lo que ya tenemos y lo demás irlo introduciendo como mejoras al SGC o acciones correctivas, por decir, hacer una auditoría interna en un mes e identificar por ejemplo que no contamos con los procedimientos técnicos=ponerlo como no conformidad=elaborar los procedimientos. Gracias.
ResponderEliminarBuenos días, Zamanthae:
EliminarNunca nadie lo hace todo a la vez el mismo día. La documentación e implementación del sistema debería estar planificada y lo normal es que se vaya haciendo por procesos. No es necesario abrir mejoras cada vez que se documente un proceso, no aportaría nada al buen desarrollo de la implementación. Puedes hacer todas las auditorías que quieras pero las auditorías sirven para detectar cosas que no sabes, y es obvio que sabes que un proceso todavía no se ha documentado o implementado.
saludos,
Ignacio
Buenos días;
ResponderEliminarMi nombre es William, en mi organización contamos con auditores internos en la norma iso 9001:2008, los certificados decían; Auditor interno de calidad y otros certificados Auditor interno en la ISO 9001:2008. luego los auditores llevaron el curso de interpretación de la Norma Iso 9001:2015.
La pregunta es: Todos tendrían que llevar el curso de auditor interno en la ISO 2015 o solo aquellos donde su certificado indica auditor interno en la ISO 2008.
Gracias por la información.
Buenas tardes, William:
EliminarLas necesidades de título las tienes que tener definidas en el sistema, en alguna parte tendrás definida cual es la formación necesaria para el auditor interno. En mi opinión, si no dices nada al respecto en tu sistema, si tuvieses un título de curso de auditor interno ISO 9001:2008 y luego un curso sobre los requisitos ISO 9001:2015 me parecería suficiente y no exigiría tener un curso específico para ISO 9001:2015.
En resumen, depende de las exigencias internas de tu organización.
saludos,
Ignacio
Hola
ResponderEliminartengo una pregunta.. si yo soy la responsable del sistema de gestión de la calidad y soy la única auditora interna, y he auditado por el momento a los requisitos de la norma iso 9001:2015 que no sean referentes al sistema de gestión de la calidad (para evitar ser juez y parte de mis propios procesos de calidad)
¿qué debo hacer para poder completar mi auditoria con los requisitos que me hicieron falta para el área de sistema de gestión de la calidad?
Buenas tardes, Wendy:
EliminarLa organización tendrá que formar a otro auditor interno que no depende de este departamento para que realice las auditorías oportunas. Si no fuese posible se podría recurrir a una empresa externa para la realización de la auditoría y garantizar así la independencia de la misma.
saludos,
Ignacio
buenos días, cada cuanto debo actualizar mi curso o certificado como ausitor
ResponderEliminarBuenos días,
EliminarSupongo que estarás hablando de auditorías internas. El perfil del auditor interno (formación y experiencia necesaria) es determinado por la propia organización, por lo que no hay plazos o requisitos fijos. Deberás cumplir con lo definido en el procedimiento interno de la empresa.
El auditor externo revisará que se cumplen estas necesidades en la persona y si la auditoría interna se ha realizado correctamente no habría problema. Si la auditoría no está del todo bien, una de las causas podría ser que el perfil del auditor no es el adecuado.
Saludos,
Ignacio
Nacho, hola! me ha parecido genial lo que haces y compartes con cada uno de nosotros. Excelente aporte e iniciativa! Me gustaría preguntarte un par de cosas. Actualmente tengo la misión de implementar ISO 9001:2015 y me he encontrado con algunas inquietudes, quizás puedas ayudarme a aclarar
ResponderEliminarContexto: es una empresa de seguros patrimoniales, de vida y vehiculos, fianzas, entre otros productos.
1) Diseño y desarrollo: La empresa normalmente no diseña productos en su día a día, lo que hace es que funciona como ensamblaje tomando partes de aquí y allá y calculando riesgos, primas para darle solución al cliente de acuerdo a su necesidad, la mayoría de productos que vende son estándares ya (si el cliente quiere adicionar algo más solo funciona como un ensamblaje). De vez en cuando, sin embargo, la empresa ha sacado productos nuevos para los que pienso que podría aplicar el numeral. ¿Tú crees que debo considerarlo dicho esto?
2) Para el acápite de Auditoría interna se requieren planes de auditoría, etc. En esta empresa hay un departamento de auditoría interna que normalmente audita también lo que la organización ha definido (procedimientos, políticas, instructivos). Están auditando controles, aunque están inclinados hacia la parte contable-financiera. Podría considerar esto como un cumplimiento parcial al numeral en mi diagnóstico inicial?
De antemano muchas gracias por tus comentario
Buenas tardes:
Eliminar1- Según comentas la situación no parece que puedas excluir diseño y tendrás que decidir cuando es diseño nuevo de un producto o cuando es una simple modificación de un producto.
2. La auditoría contable no tiene nada que ver con la auditoría del sistema de gestión de la calidad.
Gracias a ti,
saludos,
Ignacio
Buenas noches.
ResponderEliminarSi en una empresa está definido un procedimiento paso a paso pero en la práctica uno evidencia que no ejecutan la actividad tal cual dice el documento, que numeral de la norma aplicaría a esta no conformidad.
Gracias por tu ayuda
Buenos días,
EliminarEn este caso lo relevante para la redacción de la no conformidad no es la referencia al punto de aplicación de la norma sino al documento que incumple. Sin embargo, tendremos que ubicar la no conformidad en un apartado de la norma por una cuestión formal. Se podría referenciar al apartado de la norma que tenga mayor relación con el área tratada en el proceso.
Saludos,
Ignacio
Buenas noches, en lo que es auditoria interna, tengo entendido que se tiene que auditar a todos lo procesos, mi pregunta es si cada uno de estos procesos debe contar con todos los requisitos de la NORMA o solo los que yo considere, soy nueva en esto, agradecería mucho su repuesta
ResponderEliminarBuenos días,
Eliminar- Lo normal es que al menos una vez al año se realice una auditoría interna a todo el sistema, o lo que es lo mismo, a todos los procesos del sistema.
- A cada proceso le afectarán unos u otros requisitos de la norma de referencia. Estos requisitos pueden ser específicos, por ejemplo al proceso de diseño le afectarán los requisitos del aparatado de diseño de la norma, pero también se deberían auditar aspectos generales al respecto, como el control de los documentos generados en el proceso de diseño o la competencia del personal del proceso de diseño.
- Respecto a la aplicación o no de puntos de la norma, no serán de aplicación al sistema aquellos requisitos de la norma que no sean necesarios para la producción o prestación del servicio. Por ejemplo, si tu empresa no diseña, no tendría que cumplir con estos puntos.
Saludos,
Ignacio